United StatesAm 3. August 2026 verhängte das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des US-Finanzministeriums gegen UBS Financial Services Inc. eine Rekordstrafe in Höhe von 125 Millionen US-Dollar wegen "vorsätzlicher" Geldwäscheverstöße. Die Strafen stammen aus dem Versagen von UBS, mehr als 10 Milliarden US-Dollar an Devisentransaktionen ordnungsgemäß zu überwachen und rote Fahnen im Zusammenhang mit risikoreichen Kunden, die mit Russland und Lateinamerika verbunden sind, zu ignorieren. FinCEN erklärte, dass UBS diese Kunden trotz interner Bedenken einer Tochtergesellschaft nicht angemessen überprüft hat. Dies ist die zweite Durchsetzungsmaßnahme gegen UBS seit 2018, die sich auf die Überwachung von Schwächen konzentriert. Als Teil der Einigung gab UBS Schuld zu und verpflichtete sich, einen unabhängigen Prüfer einzustellen, um das Compliance-Programm zu bewerten, insbesondere die illegalen Risiken, die mit Finanzkartellen, Iran, Russland und Venezuela verbunden sind.
Tendenz-Einschätzung (Mitte): Der Artikel präsentiert einen sachlichen Bericht über eine von FinCEN ausgestellte Bußgeldstrafe, in dem die Verletzung und die anschließenden Korrekturmaßnahmen durch UBS im Detail beschrieben werden.
